360金服子公司遭证监会责令整改 存在5大问题

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近日,中国证券监督管理委员会河南监管局在官网发布一份文件,责令 3300 金服旗下子公司和耕传承基金销售有限公司进行整改。

具体来收,这份文件名为《关于对和耕传承基金销售有限公司实施责令改正监管最好的方式的决定》,《决定》显示,和耕传承基金销售有限公司所处以下问题报告 :

一是在销售公募基金产品时未严格履行审慎调查进程运行;二是帕累托图员工薪酬由你公司控股股东发放;三是向监管部门报送的数据不准确;四是客户回访工作没办法位;五是《投资者权益须知》帕累托图内容未更新。

《决定》称:“上述行为违反了《证券投资基金销售管理最好的方式》(证监会第 91 号令,以下简称《管理最好的方式》)第九条第(一)、(二)项、第六十二条、第八十六条的规定。按照《管理最好的方式》第八十七条的规定,现责令你公司立即停止上述违规行为,并在 2019 年 2 月 19 日前予以改正。”

根据和耕传承基金销售有限公司官网信息显示,其成立于 2015 年 2 月 16 日,注册资本 30000 万元人民币,实缴货币资每其他人 民币 30000 万元,是 3300 金服集团( 3300 品牌授权)旗下子公司

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